Что такое генеральная лицензия ofac
OFAC: 10 фактов о главном «санкционном смотрителе» США
OFAC является подразделением Министерства финансов США (U.S. DEPARTMENT OF THE TREASURY), в чьи полномочия входят вопросы финансовой разведки, планирование и применение экономических и торговых санкций в целях поддержки целей американской национальной безопасности и внешней политики.
ОFAC напрямую подчиняется Управлению по финансовой разведке и противодействию терроризму Terrorism and Financial Intelligence (TFI). Задачи определяются Белым домом, зачастую конкретизируются Отделом глобального таргетинга (Office of Global Targeting).
OFAC имеет длинную историю. Как указывается на сайте самого подразделения, начало деятельности можно датировать периодом до Англо-американской войны 1812 года, когда Секретарь Казначейства Галлатин ввел санкции в отношении Великобритании за преследование американских моряков. Позднее, во время гражданской войны, Конгресс одобрил закон, который запрещал сделки с Конфедерацией, предусматривал конфискацию товаров, участвующих в таких сделках, а также вводил режим лицензирования в соответствии с правилами и положениями, издаваемыми Казначейством.
Официально OFAC было создано в декабре 1950 года после вступления Китая в Корейскую войну и введения Президентом США Трумэном чрезвычайного положения в стране. Блокировка всех китайских и северокорейских активов, находящихся под юрисдикцией США, потребовала создания специального ведомства, регулирующего данный вопрос.
Список самых часто задаваемых вопросов (Frequently asked questions (FAQ) и ответов публикуется на сайте. По состоянию на 4 июня 2019 года последний FAQ идет за номером 671.
С сентября 2017 года OFAC имеет право взимать штрафы в отношении лиц, которые не выполняют его предписания, а также замораживать активы и запрещать деятельность в США.
В 2014 году OFAC в рамках расследования деятельности банка BNP Paribas (BNPP) заключило сделку с этим банком на сумму 963 миллиона долларов США для урегулирования его ответственности за нарушение санкций, введенных США. Расследование OFAC показало, что BNPP совершал действия по сокрытию нарушений санкционного режима в 3 897 финансовых и торговых операциях в период между 2005 и 2012 гг., в частности, в рамках санкций против Судана, Ирана, Кубы и др.
OFAC полностью отвечает за все санкционные списки. По следующей ссылке каждый может подписаться на обновления в санкционных листах. OFAC предоставляет подобную услугу. Сами санкционные листы представлены здесь. На сайте OFAC указаны контакты для обращений по поводу исключения из санкционных листов.
OFAC License Application Page
A license is an authorization from OFAC to engage in a transaction that otherwise would be prohibited. To apply for a license, click the link below or scroll down for more information on the different licensing categories.
Apply for an OFAC license
Release of Blocked Funds
If your funds have been blocked or «frozen» by a financial institution or other party due to a possible link to OFAC-administered sanctions, you may apply for a specific license by clicking the Apply for a License button above. Select «Release of Blocked Funds» as the application type on the first page of the application.
Travel to Cuba
You may not need to apply for a specific license. Before applying for a specific license, please review the information about Cuba travel and the 12 categories of general licenses related to Cuba travel found in the Cuba Assets Control Regulations (31 CFR part 515). To the extent that your proposed travel falls within the scope of an existing general license, you may proceed without applying for a specific license from OFAC. General licenses constitute blanket authorization for those transactions set forth in the relevant regulation and are self-selecting and self-executing. Persons traveling pursuant to a general license do not need to notify OFAC of their travel plans. It is OFAC’s policy not to grant applications for a specific license authorizing transactions where a general license exists.
If you determine that a general license does not apply, you may apply for a specific license by using this online application process. OFAC will consider the issuance of specific licenses on a case-by-case basis when a general license provision is not available. Please read all instructions and relevant information fully before submitting an application for a specific license.
Do you have questions about traveling to Cuba?
Agricultural and Medical Activities in Iran and Sudan
For information related to licenses authorizing exports of agricultural commodities, medicine, and medical devices to Iran and Sudan pursuant to the Trade Sanctions Reform and Export Enhancement Act of 2000 (TSRA), please see our TSRA page, TSRA Frequently Asked Questions, and TSRA Application Guidelines.
Frequently Asked Questions on OFAC Licenses
Contact OFAC’s Licensing Division
If you have any questions about the application process, please contact OFAC’s Licensing Division at (202) 622-2480.
Внедрение санкционного комплаенса. Практические советы для бизнеса
09.09, 19 марта 2021
Что нужно сделать, чтобы не столкнуться с проблемой санкций
Мониторинг торгово-экономических санкций и контроль их применения является одной из наиболее сложных сфер комплаенса. Безусловно, каждая компания, которая ведет активную внешнеэкономическую деятельность, в конце концов сталкивается с проблемой, когда в отношении потенциальных клиентов, партнеров, контрагентов или же самой компании, ее должностных лиц могут быть применены международные санкции. В настоящее время остается актуальным вопрос: что нужно сделать, чтобы не столкнуться с проблемой санкций, избежать остановки платежей и тем самым не испортить репутацию компании как партнера.
В данной статье будут раскрыты следующие вопросы:
суть санкционных списков;
с какого момента начинать внедрение системы санкционного комплаенса;
первые шаги компании в формировании санкционного комплаенса;
пути избежания негативных последствий в условиях санкционного среды.
На сегодня существуют основные санкционные списки: санкции ООН (принятые СБ ООН), санкции США (введены OFAC), санкции Европейского Союза, санкции Украины (введены СНБО). Стоит отметить, что международные санкционные списки довольно динамичны. По статистике санкционные списки обновляются более тысячи раз в год, что фактически составляет 3 раза в день. Каждая компания может столкнуться с проблемой, когда действующий контрагент оказывается в санкционных списках и тем самым подвергает компанию комплаенс-рискам.
запрет на ведение любой деятельности и сотрудничества с субъектами, находящимися под действием санкций;
замораживание активов лиц, попавших под действие американских санкций;
запрет оказания помощи субъектам, на которых распространяется действие санкций.
Интересным фактом является то, что OFAC хоть и определяет субъектами нарушения санкционного режима резидентов Соединенных Штатов, все же однозначного подхода к определению субъектов нарушения нет. Лицо может подвергаться санкционному режиму США, даже когда имеет ограниченные связи и при отсутствии какой-либо предпринимательской деятельности в этой стране. Фактически речь идет об экстерриториальном принципе действия штрафов за нарушение режима санкций. В качестве примера рассмотрим дело сингапурской компании CSE Global Limited, которая предоставляла поручения банкам на осуществление платежей по договорам с иранской компанией. Тем самым компания попала в категорию юридических лиц, осуществляющих свои расчеты в долларах США. Между компанией и OFAC было заключено мировое соглашение, согласно которому CSE Global Limited заплатила штраф в размере более 12 млн долларов США.
Отсюда следует, что ни одна компания не застрахована от штрафов контролирующих органов США.
Введение санкционного комплаенса должно исходить из простой логики: менеджеры должны понимать, что будущее компании напрямую зависит от имеющихся бизнес-процессов и их качества. Любой порядок действий, решение задач должно происходить на основе текущей бизнес-среды, а не на основе приобретенного опыта. Даже богатый опыт ведения предпринимательской деятельности не гарантирует защиту от рисков экстремального характера (санкций).
Последствия отказа от проведения таких действий могут быть самыми разнообразными: включение компании в санкционные списки, парализация ее деятельности, гражданская, уголовная ответственность, блокирование банковских счетов, штрафы, кассовые разрывы и т.п.
Другим вариантом деятельности компании в условиях санкций является проведение реструктуризации, а именно исключение физических лиц, подпадающих под действие санкций, из состава участников компании и органов управления, с целью выполнения требований санкционных списков. Это касается так называемого «правила 50%» (если лицо является владельцем доли 50% предприятия и включено в санкционные списки, то предприятие также включается в санкционные ограничения).
Существует способ, когда компании, которые планируют сотрудничать по определенным направлениям, консультируются с Советом по вопросам внешнеэкономической деятельности при Торгово-промышленной палате Украины. Инструменты, используемые Советом для решения рабочих задач, разнообразны. Согласно протоколам, Совет обращается к органам государственной власти Украины с инициативами об изменениях нормативно-правовых актов, создает рабочие группы, дает возможность предприятиям-представителям Совета принимать участие в международных мероприятиях, способствует проведению бизнес-миссий в разных странах мира. Конечно, активное участие компаний в подобных мероприятиях будет способствовать росту авторитета, популяризации бренда компании как и в Украине, так и в мире.
Таким образом, процедуры предусмотренные санкционным комплаенсом в компании, на сегодня являются необходимой частью ведения бизнеса. К сожалению, для большинства предприятий в Украине вопрос введения санкционного комплаенса, как и функции комплаенс, остается открытым. Некоторые компании сталкиваются с введением таких процедур постфактум, когда уже есть определенные проблемы связанные с санкциями. В любом случае, введение комплаенс-процедур в компании необходимо, хотя и требует определенного инвестирования. Однако результаты не заставят себя ждать.
Кирилл Бавыкин, специалист по корпоративному управлению АО Arzinger
Как быть уверенными в бизнес-связях? CONTR AGENT даст оценку по 19 индикаторам рисков. Система покажет проблемы стоящие внимания: находится ли потенциальный партнер под санкциями, в розыске, о частых сменах руководства компаний, данные о конечных бенефициарах и уставном капитале. Заказывайте CONTR AGENT прямо сейчас и получите всю полноту информации о партнерах и конкурентах.
Старт «Северного потока – 2» затянули на три года
Новый канцлер Германии начал портить отношения с Россией
Как самые странные русские броненосцы спасли Одессу от Турции
Антиваксеры раскачивают политическую стабильность Прибалтики
Взрыв в Серпуховском монастыре списали на cамоубийство
Поражение – это повод для гордости
Михаил Диунов, кандидат исторических наук, публицист
«Верденская мясорубка» породила более ужасные формы войны
Тимур Шерзад, журналист
Признают ли американцы русские «красные линии»
Геворг Мирзаян, доцент департамента политологии Финансового университета при Правительстве РФ
Роль СССР в убийстве Кеннеди
Ухудшение отношений России и Германии
Когда развалится Евросоюз
Самой красивой американкой признали девушку из Аляски
В Новосибирске прошла выкатка ударного беспилотника «Охотник»
Выбрана новая «Мисс Вселенная»
Российским школьникам покажут маршрут «Золотое кольцо» по Ярославской области
В Марий Эл открыли новое здание государственной филармонии
В Оренбурге легендарная «Катюша» вернулась в парк «Салют, Победа!»
Главная тема
особый случай
высокий юмор
Территория СССР
Видео
повышение ставки
договор о безопасности
«план Байдена»
череда событий
экспорт газа
вымирание населения
рекламная война
Россия и НАТО
на ваш взгляд
Джулиан Лоуэнфелд: Санкции противоречат конституции США
Можно ли бороться с санкциями? Я не слышал о таких попытках со стороны россиян или российских компаний. Какого-то универсального решения нет, но санкции против России не являются непробиваемым монолитом.
Еще два-три месяца назад все разговоры о политике с моими российскими друзьями – людьми разных политических взглядов, убеждений, возрастов и профессий – обязательно затрагивали проблематику американских санкций против России: законны ли они, сколько все это будет продолжаться, каковы перспективы их отмены и есть ли способы борьбы с ними?
Все лица или организации, желающие быть исключенными из санкционного списка, должны направить официальный запрос в OFAC
Сейчас интерес к вопросу cлегка утих – очевидно, что Россия как государство адаптировалась к этому режиму, хотя и испытывает определенные неудобства. Все же тем, кто принимал решение об их введении, следовало поинтересоваться российской историей – русские и не такое переживали. Тем не менее попробую ответить на вышеприведенные вопросы как гражданин США и как юрист.
Могло ли не быть санкций? Если коротко – нет. При этом комплекс целей, которые ставила перед собой администрация США, во всей полноте известен только ей и заслуживает отдельного исследования, ясно лишь, что никто в здравом уме не мог рассчитывать на то, что Россия под воздействием санкций откажется от поддержки русского Крыма.
И все же 6 марта 2014 года (еще за десять дней до референдума в Крыму!) ряд российских персоналий и компаний стали объектом санкций, введенных Управлением по контролю за иностранными активами (OFAC) министерства финансов США. Правовой основой программы «Санкции против России» является ряд указов американского президента, изданных на основании Федерального закона о международных чрезвычайных экономических полномочиях (п. 1701 раздела 50 Кодекса США).
То есть, с точки зрения американского законотворчества, они находятся в правовом поле. Изначальный указ (№ 13660 от 6 марта 2014 г.) блокировал собственность (запрещал передачу собственности) лиц или организаций, которым приписывается, среди прочего, «ответственность за реализацию, причастность к реализации или реализация… действий или политики, подрывающих демократические процессы или институты на Украине».
#
Далее был издан указ (№ 13662 от 20 марта 2014 г.), значительно расширивший сферу действия предыдущих за счет включения «секторов российской экономики, подлежащих определению министром финансов… таких как сектор финансовых услуг, энергетика, металлургия и горнодобывающая промышленность, машиностроение, а также оборонное и смежное производство». Таким образом, санкции, введенные указом № 13662, были названы «секторальными».
16 июля 2014 г. OFAC издало еще две директивы на основании указа № 13662 и составило Идентификационный список секторальных санкций (SSI). В отличие от ранее созданного списка граждан особых категорий («списка SDN»), которые подлежат полной блокировке, сделки с лицами или организациями из списка SSI не блокируются, но подпадают под определенные ограничения.
Были и иные инструкции и разъяснения, но для понимания общей картины достаточно вышесказанного. Схематично: есть санкции против компаний, есть против личностей; если последние подпадают под полный запрет на ведение каких-либо дел, то в отношении компаний могут действовать лишь определенные ограничения.
Можно ли бороться с санкциями? Я не слышал о таких попытках со стороны россиян или российских компаний, хотя определенные возможности для этого есть и в рамках американских правовой и административной систем.
Естественно, в каждом случае для разработки адекватной линии защиты требуется анализ фактических данных в отношении конкретного пострадавшего лица или организации. Какого-то универсального решения нет, при этом и санкции против России не являются неким непробиваемым монолитным целым.
Во-первых, любое лицо или организация, в отношении которых введены санкционные ограничения, в первую очередь должны точно определить, какой программой санкций предусмотрены эти меры. Входит ли данное лицо в список SDN или список SSI? Действуют ли в его отношении секторальные санкции?
На ваш взгляд
К примеру, для организаций, в отношении которых действуют секторальные санкции, запрещены одни категории финансирования и разрешены другие. Поэтому любая сторона, подпавшая под действие санкций, должна тщательно проанализировать их влияние на ее деятельность и ее бизнес. Такой анализ необходим для разработки стратегии подачи заявки на лицензию OFAC или подготовки иных ответных мер.
Что такое «лицензия OFAC»? В рамках программы OFAC существует практика «генеральных лицензий» — ограниченных разрешений на сделки с подпадающим под санкции или платежи. Такие лицензии выдаются OFAC и могут как носить общий характер, так и относиться к конкретным сторонам. В последнем случае лицензия выдается по итогам рассмотрении заявки, направленной в адрес OFAC. OFAC рассматривает их в обычном порядке.
Генеральные лицензии OFAC публикуются открыто, в то время как информация о частных лицензиях редко размещается в публичном доступе. Сотрудники OFAC, как правило, отвечают на возникающие вопросы и оказывают помощь в соблюдении установленных требований.
Стороны, находящиеся в списке SSI, должны внимательно ознакомиться с условиями секторальных санкций и видами деятельности, в отношении которых действуют ограничения.
Вполне возможно, что грань между разрешенными и запрещенными услугами и сделками проведена неверно или несправедливо. Наличие общей позиции между лицами, подпавшими под действие санкций, и их американскими контрагентами является весомым аргументом, повышающим вероятность пересмотра санкций OFAC.
Например, у концерна «Калашников» существует в США компания-контрагент, занимающаяся сбытом – и довольно успешным – продукции российских оружейников на территории Америки. Есть повод задуматься? Определенно.
Все лица или организации, желающие быть исключенными из санкционного списка, должны направить официальный запрос в OFAC, указав основания такого запроса. Cейчас большинство подобных запросов относится к Ирану, Кубе и санкциям, введенным в рамках борьбы с терроризмом, а потому не представляет большой ценности в качестве прецедентов.
Эти запросы содержат заявления об ошибочной идентификации лиц или о том, что указанные лица не участвовали в финансировании или осуществлении запрещенной деятельности. Это не просто формальность – OFAC справедливо критикуют за непрозрачность и бессистемность в выборе источников информации, и прецеденты исключения из санкционных списков по итогам рассмотрения запроса имеются, хотя и редки. Все зависит от фактов конкретного дела.
В соответствии с нормами административного права США, опротестовать действия OFAC в суде в большинстве случаев возможно лишь после «окончательного действия ведомства» (в нашем случае OFAC). Прежде чем суд заслушает дело, OFAC должно дать окончательный отказ. Согласно уставу OFAC, отказ в лицензии или исключении из санкционного списка является «окончательным действием».
Были также случаи успешного оспаривания таких отказов на основании гарантий гражданских свобод и соблюдения надлежащих правовых процедур, предоставляемых конституцией США; некоторые из таких гарантий распространяются и на лиц, не являющихся американскими гражданами. Федеральные апелляционные суды определили, что понятие «надлежащих правовых процедур» применимо и к решениям OFAC.
В решении по одному из недавних дел было отмечено, что решение OFAC может быть отменено судом, если будет признано «произвольным и необоснованным»; добиться такого определения сложно, но не невозможно.
Программа санкций против России столь широка, что может затрагивать лица и компании, не имеющие отношения к государству и ситуации вокруг Украины.
Можно утверждать, что применение санкций в таких случаях не соответствует исторической практике США, является «произвольным и необоснованным» и противоречит основному закону, поскольку конституция США запрещает лишать лицо прав или собственности «без соблюдения надлежащих правовых процедур». Добиться такого определения всегда непросто, однако существует ряд успешных прецедентов, поэтому попытка имеет смысл.
Под лежачий камень вода не течет. Предрекать скорую отмену санкций со стороны США по меньшей мере наивно. Достаточно вспомнить пример Кубы или поправку Джексона–Вэника. Ожидать каких-либо решений в пользу России от международных институтов я бы не стал.
Дело не только в политике, но и в непередаваемой забюрократизированности таких организаций. Однако судебная система США, при всех своих недостатках, может стать инструментом, устраняющим ошибки политиков.
Экономические санкции против России
Опубликовано rustam21 в 23.03.2019 23.03.2019
Экономические санкции против России: что надо знать?
Рустам Рафиков принял участие в написании книги-сборника «Экономические санкции против России: правовые вызовы».
Книга содержит актуальную информацию о введенных ограничительных мерах в отношении Российской Федерации, физических и юридических лиц — резидентов РФ и влиянии санкций на современный бизнес. Анализируется проблемы развития санкционных программ, методы включения лиц в санкционные списки, вопросы оспаривания экономических санкций.
Приобрести книгу можно на сайте издательства «Инфотропик Медиа» или в книжных магазинах города.
Комплаенс и санкции: что необходимо знать?
В связи с рядом политических событий, были введены санкции в отношении:
(а) определенных отраслей экономики (секторальные санкции),
(б) определенных лиц (персональные санкции).
Экономические санкции против России ввели США, страны ЕС, Великобритании. Страны ЕС практически скопировали санкционные ограничения установленные американским законодателем. При этом, американские экономические санкции имеют более широкое влияние и риск для лиц (физических, юридических) при нарушении санкционного режима.
При этом OFAC выработал подход, при котором склонение американского лица к совершению действий влекущих обход санкций ( evasion ), является содействием ( facilitation ) в нарушении санкционного законодательства США. Лица признанные виновными в содействии обходу санкций США (в том числе, лица иностранного права) могут также быть привлечены к ответственности по иску Министерства юстиции США ( U . S . Department of Justice ). Более того, практика показывает, что OFAC анализирует информацию и работает над актуализацией (расширением) санкционных списков посредством добавления в них новых юридических лиц. Мы не останавливаемся на особенностях привлечения к ответственности иностранных лиц, т.к. это выходит за рамки нашего меморандума. Информацию предоставляем в целях полноценного понимания экстерриториального действия санкций.
[1] В целях отражения полноты понимания санкций, несмотря на о, что мы не рассматриваем санкционные программы, введенные другими государствами, следует отметить что секторальные санкции США зачастую копируют санкции, введенные Европейским союзом. Соответственно, проведение платежей в Евро, в случае если то или иное лицо находится под европейскими санкциями, будет сопряжено с аналогичными рисками.
Законодательство США о санкциях
Важно отметить, что санкционные программы имеют некоторую разновидность. Так, в настоящее время OFAC осуществляет имплементацию и администрирование следующих санкционных программ:
2) санкции против международного наркотрафика и наркоторговли;
3) санкции против террористической деятельности или поддерживающие терроризм;
5) санкции против киберреступности;
6) санкции и меры по ограничению торговли неограненными алмазами;
7) санкции против организованной преступности.
[1] 12 U.S.C. §§ 95a–95b and 50 U.S.C. App. §§ 1–44.
[5] Public Law No : 115-44 (08/02/2017).
[6] Республика Крым рассматривается как часть территории Республики Украины.
Санкции в отношении российских граждан и юридических лиц
В связи с политическими событиями в Украине, были введены санкции (Ukraine/Russia-related sanctions) посредством введения следующих Указов (Executive Orders)
— Указ 13661 от 16 марта 2014 г[2]. о введении персональных санкций для физических лиц. В частности, заблокированы активы и установлен запрет на въезд на территорию США лиц, «ответственных за или участвовавших прямо, или косвенно в действиях, подрывающих демократический строй в Украине, действиях, угрожающих миру, безопасности, стабильности, суверенитета.
— Указ 13685 от 19 декабря 2014 г.[5] Указ 13849 от 20 сентября 2018 г.[6] о запрете на осуществление операций с собственностью определенных лиц, связанных с Крымом (эмбарго Крыма).
Помимо санкций, введенных в связи с ситуацией в Украине, были введены и другие санкции в отношении российских физических и юридических лиц
— Указ 13818 от 21 декабря 2017 г.[7] о запрете на осуществление операций с собственностью лиц, причастных к серьезным нарушениям прав человека и коррупции.
— Санкции, вводимые Президентом США в период 2017-2018 гг. на основании Статьи 23(d) CAATSA в отношении лиц, которые частично или полностью связаны, или осуществляют деятельность в пользу оборонных или разведывательных ведомств РФ[8].
Санкции в отношении особых категорий лиц (SDN)
Под американскими лицами (U.S. persons), здесь понимаются [10] : (1) граждане США, (2) иностранные граждане, постоянно проживающие в США, (3) организации, созданные по законодательству США или в юрисдикциях США, включая их зарубежные филиалы, (4) любые физические или юридические лица, находящиеся в США.
Секторальные санкции (SSI)
[1] Executive Order 13660—Blocking Property of Certain Persons Contributing to the Situation in Ukraine. March 10, 2014. http://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/Programs/Documents/ukraine_eo.pdf
[2] Executive Order 13661—Blocking Property of Additional Persons Contributing to the Situation in Ukraine. March 19, 2014. http://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/Programs/Documents/ukraine_eo2.pdf
[3] Executive Order 13662—Blocking Property of Additional Persons Contributing to the Situation in Ukraine. http://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/Programs/Documents/ukraine_eo3.pdf
[5] Executive Order 13685— Blocking Property of Certain Persons and Prohibiting Certain Transactions With Respect to the Crimea Region of Ukraine https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/Programs/Documents/ukraine_eo4.pdf
[6] Executive Order 13849–Blocking Property of Certain Persons and Prohibiting Certain Transactions With Respect to the Crimea Region of Ukraine https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/Programs/Documents/caatsa_eo.pdf
[8] CAATSA Section 231(d) Defense and Intelligence Sectors of the Government of the Russian Federation https://www.state.gov/t/isn/caatsa/275116.htm
[10] Определение U.S. Persons может различаться в зависимости от той или иной санкционной программы, в связи с чем рекомендуется обращаться непосредственно к нормативно-правовым актам.
[11] Под гуманитарной помощью понимаются продукты питания, одежда, медицинские препараты и т.д. (см. подробнее: §203(b)(2) IEEPA).